一、采购单位名称：重庆市体育局

二、采购项目名称：重庆市体育局内控制度建设竞争性比选

三、采购项目内容：重庆市体育局内控制度建设

四、投标人资格要求

1.具有独立承担民事责任的能力；

2.具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；

3.具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；

4.有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；

5.参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录；

6.法律、行政法规规定的其他条件。

五、投标须知

（一）内控建设内容

(1) 乙方向甲方提供外部合规性内控体系建设服务，通过梳理单位现有内控体系与区域政策对标后形成单位合规性内控体系；

（2）乙方根据甲方提供的资料，对标形成的差异分析结果与单位确认修订工作。

(3) 合规性内控体系成果物如下：

a.单位内部控制风险评估报告；

b.内部控制手册

c.内控流程（含六大经济活动内控流程图、流程说明）

d.内控制度

基于单位提供的现有内控制度对标。单位缺失的内控制度可提供外部合规要求的内控制度参考框架。

 e.外部政策汇编（合规性内部控制体系的外部政策依据）

（二）技术要求

能够提供外部合规性内控体系成果。外部合规性内控体系包括：风险评估报告、内控手册、内控流程、内控制度、外部政策汇编。

(1)风险评估报告包括：

a．风险评估活动组织情况：工作机制、风险评估范围、评估期限、风险评估的程序和方法、收集的资料和证据；

b．风险评估发现的风险因素：单位层面差异 、业务层面差异（内控流程差异 、内控制度差异、未建立经济业务活动归口管理）；

c．风险评估的改进建议和意见：单位层面内控制度差异改进建议、业务层面内控流程改进建议、业务层面内控制度改进建议；   

(2)内控手册主要内容包括：

a.内控手册概述（包括单位内部控制组织架构图、内控手册概述）

b.风险评估与内部控制方法

c.单位层面内部控制（内控组织架构管理、议事决策机制建设、内控关键岗位设置、不相容职责分离管理、信息系统管理、内部信息传递管理、内部控制报告管理）

d.业务层面内部控制（预算管理内部控制、收支管理内部控制、政府采购管理内部控制、资产管理内部控制、建设项目管理内部控制、合同管理内部控制、其他业务领域内部控制）

e.内部控制自我评价与监督（内部控制自我评价概述、内部控制自我评价内容及报告、内部控制自我评价方法、内部监督的程序）

f.附则

(3)内控流程主要包括：

a.内控流程框架

明确六大经济业务活动一级流程、二级流程、三级流程、四级流程的逻辑关键。

b.内控关键业务流程图

明确六大经济业务活动每个关键业务流程的业务流程及审核、审批、审批节点，并输出佐证材料或控制文档。

c.流程说明

明确每个关键业务流程图的责任部门、责任岗位、控制要素、控制文档。

d.风险控制矩阵

明确每个关键业务流程图可能存的一至两个风险点、控制措施、风险类型、控制文档。

(4)内控制度

明确六大经济活动内控制度的框架体系，及内控制度的外部合规要求。

 (5)外部政策汇编包含本单位合规性内控体系依据的所有外部政策。

（三）其他要求

生成的风险评估报告、内控手册、内控制度、流程图、外部政策汇编等要求预期咨询服务工作成果必须具体、清晰、完整、合规，有助于单位内部控制建设的各阶段工作开展，指标能通过重庆市财政局检查验收。

六、采购预算

招标限价为人民币10万元（该限价为包干价）。

七、确定中标的方式

本项目的比选采用综合评分法进行。综合评分法是指在最大限度地满足比选方案等实质性要求前提下，对具体的比选内容进行综合评分，以总得分最高的投标单位作为中标单位的评标方法。

八、比选内容

比选内容分为四个方面，按照相应权重值计算分项得分后相加，满分为100分。

（一）公司资质及业绩（30分）

1.资质（10分）：

（1）具有行政事业单位内部控制建设业绩的专业公司；

（2）具有行政事业单位内部控制方面相关知识产权证书或著作权证书的公司。

符合上述资质条件之一的公司均可。

2.2017年以来内控工作业绩（20分）：

（1）行政事业单位内控制度建设业绩；

（2）行政事业单位内控信息化建设或内控一体化建设业绩；

（3）行政事业单位内控监督检查经验相关业绩。

（二）拟派驻人员的资格及工作业绩（20分）

主要包括项目组总负责人、分项目组负责人以及项目组工作人员的相关情况，并作相关人员一经确定不得随意变更的承诺说明（附内控方面的资格证书、内控方面工作业绩及社保证明和承诺说明）。

（三）拟开展项目工作方案（40分）

包含项目完成时限、内控详细设计方案、项目管理与建设方案等（附方案）。

（四）服务报价（10分）

此次报价原则上应遵循我局公开招标中介项目库单位投标时承诺的7折收费标准，折扣高于7折不得分。所报价格为不能更改的闭口价，含本项目服务所有费用及一切税费。报价文件中的大写金额与小写金额不一致的，以大写金额为准；总价金额与单价汇总金额不一致的，以单价汇总金额为准。

评分主项	评分小项	分数	评审标准
公司资质           及业绩          （30分）	公司资质	10分	具有行政事业单位内部控制建设业绩的专业公司或具有行政事业单位内部控制方面相关知识产权证书或著作权证书的公司，符合以上条件之一的得10分，不符合的不得分
	业绩	20分	有过处理内控相关业务的基准分10分，每提供一个案例增加1分，若提供的是行政事业单位内控监督检查相关业绩一个案例增加3分，累计加分，最高分不超过20分
拟派驻人员的                     执业资格及工作业绩                    （20分）	项目组总负责人	8分	具有内控方面的证书资格（4分）；业务熟悉具有较强的组织协调能力和处理问题的能力（提供一个案例得1分，最多4分）
	分项目组负责人	7分	具有内控方面的证书资格（4分）；有较为丰富的内控建设以及监督检查工作经历   （提供一个案例得1分，最多3分）
	项目组工作人员	3分	有较为丰富的内控建设以及监督检查工作经历（提供一个案例得1分，最多3分）
	人员不得变             动的承诺说明	2分	做出承诺的得2分，未做的不得分
拟开展项目工作方案（40分）	内控详细设计方案	18分	设计合理，能充分体现全面性、重要性、制衡性、适应性的，得18分；能较好体现全面性、重要性、制衡性、适应性的，得10-15分；能部分体现全面性、重要性、制衡性、适应性的，得5-10分；不能体现全面性、重要性、制衡性、适应性的，不得分。
	项目管理与建设方案	17分	设计合理、全面、可行的，得17分；较为合理、全面、可行的，得10-15分；较为合理、可行的，得5-10分；不合理或不可行的，不得分。
	方案的完整性	5分	方案响应全面、内容描述完整的，得5分；响应较全面、内容描述较完整的，得2-3分；响应和内容描述一般的，得1分；未响应的，不得分。
服务收费         （10分）	服务收费	10分	按最高限价的7折收费得10分，折扣高于7折不得分；折扣每减少0.5折加0.5分，加分最高不超过1分

八、其他要求

（一）针对比选内容准备比选材料，一式两份，加盖单位鲜章并密封。

（二）对于资质、业绩和执业资格等应附相应佐证材料并加盖单位鲜章（原件备查）。

（三）递交投标文件时间：2018年11月26日——2018年 11月28日17：30（北京时间），如时间有变以补遗通知为准；地点：市体育局211办公室。

六、其他未尽事宜，由市体育局计财处负责解释。

联系人：莫莉   联系电话：61665131